Главная / Налоги / Основы формирования функционирования и развития отраслевого рынка. Предмет изучения теории отраслевых рынков

Основы формирования функционирования и развития отраслевого рынка. Предмет изучения теории отраслевых рынков

Краткий курс лекций

Тема 1. Введение в теорию отраслевых рынков. История развития

Теорию отраслевых рынков можно определить как науку об особенностях организации и экономических последствиях функционирования отраслевых рынков и стратегического поведения производителей в условиях несовершенно конкурентных рынков.

Под отраслевым рынком понимается совокупность предприятий, выпускающих схожую по потребительскому назначению продукцию при использовании близких технологий и производственных ресурсов и конкурирующих друг с другом за реализацию своей продукции на рынке.

Основное внимание в экономике отраслевых рынков уделяется исследованию отраслей промышленности и сферы услуг. Центральное место отводится отраслям обрабатывающей промышленности, вследствие их масштаба и стратегической значимости в национальной экономике. Главная задача заключается в определении роли рыночных процессов в удовлетворении производителями потребительского спроса, причин, ведущих к нарушению рыночной эффективности, и способов регулирования отраслевых рынков с целью повышения эффективности их функционирования. В этой связи экономика отраслевых рынков выступает теоретической основой для принятия решений в рамках отраслевой политики государства.

Многие вопросы, рассматриваемые в экономике отраслевых рынков, являются в то же время и предметом микроэкономической теории. Вместе с тем используемые подходы и преследуемые цели данных направлений экономической теории имеют существенные отличия:

1) в экономике отраслевых рынков превалирует системный подход, основанный на анализе множества различных взаимосвязей, как количественного, так и институционального характера, в то время как микроэкономическая теория основана на строгом описании наиболее важных простых взаимосвязей;

2) экономика отраслевых рынков имеет высокую практическую применимость результатов и богатую эмпирическую базу для проверки положений, микроэкономическая теория оперирует исключительно с теоретическими моделями.

Множество практических проблем, с которыми имеет дело экономика отраслевых рынков, достаточно широко, от определения оптимального поведения фирмы-производителя на рынке своей продукции до проведения системного отраслевого анализа и выработки государственными органами комплексных решений по проведению отраслевой политики. К примеру, Р. Шмалензи в качестве основных вопросов, на которые отвечает экономика отраслевых рынков, указывает следующие :

1. Что представляет собой рынок отдельного товара в мире дифференцированной продукции, что определяет его границы?

2. Какие факторы определяют размер и структуру фирм?

3. Какие факторы, определяющие структуру рынка, являются ключевыми?

4. Какие цели преследует фирма?

5. Какая политика ценообразования характерна для фирм, обладающих рыночной властью, и как она воздействует на общественное благосостояние?

6. Какими возможностями обладают действующие в отрасли фирмы для предотвращения входа в отрасль новых фирм или вытеснения части существующих?

7. Какие факторы определяют возможности сговора фирм и иных форм межфирменной координации?

8. Какой ущерб общественному благосостоянию возникает, в случае если фирма обладает рыночной властью?

История развития экономики отраслевых рынков

В качестве самостоятельного раздела экономической теории экономика отраслевых рынков сформировалась в начале второй половины XX века, хотя интерес к экономическому поведению фирм и развитию отраслей возник значительно раньше.

В развитии экономики отраслевых рынков можно выделить два основных направления:

Эмпирическое (наблюдения за развитием и реальным поведением фирм, обобщение практического опыта);

Теоретическое (построение теоретических моделей поведения фирм в рыночных условиях).

В истории развития можно выделить следующие этапы.

I этап. Теория рыночных структур (1880-1910 гг.)

В начале 1880-х гг. вышли работы Джевонса (Jewons), которые дали импульс к развитию теоретического направления экономики отраслевых рынков и были посвящены анализу базовых микроэкономических моделей рынка (совершенная конкуренция, чистая монополия), основное назначение которых было в объяснении эффективности рыночного механизма и неэффективности монополий. Импульс к развитию исследований в этом направлении в США дало формирование первых федеральных регулирующих органов и принятие антимонопольного законодательства. Кроме работ Джевонса можно также выделить работы Эджворта (Edgeworth) и Маршалла (Marshall).

Импульс к развитию прикладных эмпирических исследований отраслевых рынков дали работы Кларка (Clark), вышедшие в начале XX века.

Однако исследования, проводимые на этом этапе, были основаны на слишком упрощенных моделях, не отвечающих реальной действительности, особенно в части поведения фирм-олигополистов на рынке дифференцированной продукции. Усиление процессов концентрации производства в большинстве отраслей экономики развитых стран и дифференциации продукции обусловило переход ко второму этапу.

II этап. Исследования рынков с дифференциацией продукции (1920-1950 гг.)

Под воздействием меняющихся условий хозяйствования в развитых странах в 1920-1930 годах появилась новая теоретическая концепция анализа рынков. В 1920-х гг. выходят работы Найта (Knight) и Сраффа (Sraffa). В 1930-х гг. работы Хотеллинга (Hotelling) и Чемберлина (Chamberlin), посвященные моделированию рынков с дифференцированной продукцией.

Одними из первых работ, посвященных анализу олигополистических рынков, были вышедшие в 1932-33 гг. «Теория монополистической конкуренции» Чемберлина, «Экономическая теория несовершенной конкуренции» Робинсона, а также «Современная корпорация и частная собственность» Берле и Минза. Указанные работы сформировали теоретическую базу анализа отраслевых рынков.

В 1930-1940 гг. на основе сформированной указанными работами теоретической базы происходит бурное развитие эмпирических исследований (Берль и Минс (Berle and Means), Ален и С. Флоренс (Allen and S Florence и др.).

Определенный импульс к развитию исследований дала также Великая депрессия, вызвавшая необходимость переоценки действительной роли конкуренции в действии рыночного механизма.

III этап. Системный анализ отраслевых рынков (1950 гг. - по наше время)

В рамках этого этапа происходит формирование экономики отраслевых рынков как самостоятельного раздела экономической теории. В 1950-е гг. ЭС Мэйсон (E.S. Mason) предложил классическую парадигму «Структура-поведение-результативность», впоследствии дополненyю Бэйном (Bain). В середине 1950-х гг. выходит первый учебник по экономике отраслевых рынков.

В 1960-х гг. появляются теоретические исследования Ланкастера (Lankaster) и Мэрриса (Marris).

Начиная с 1970-х гг. происходит рост интереса к экономике отраслевых рынков, вызванный:

1) усилением критики эффективности государственного регулирования, отход от прямого регулирования к проведению антимонопольной политики;

2) развитием международной торговли и усиления воздействия на условия торговли рыночной структуры;

3) ростом сомнений относительно адаптационной способности фирм в меняющихся рыночных условиях.

С 1970-х гг. происходит интеграция методов теории игр в методический аппарат экономики отраслевых рынков, появляются исследования, посвященные проблемам кооперативных соглашений, асимметричности информации и неполноты контрактов.

Современные исследования в экономике отраслевых рынков можно условно разделить на два основных направления, отличающихся используемой методологией:

1) гарвардская школа, основанная на системном анализе отраслевых рынков на эмпирической основе;

2) чикагская школа, основанная на строгом анализе зависимостей на основе построения теоретических моделей.

Современная теория фирмы

Теория фирмы является одной из богатейших и наиболее динамично развивающихся областей современной экономической теории. Современная теория фирмы исследует не только внутренние и внешние аспекты функционирования и существования фирмы в различных условиях, но также затрагивает и институциональные вопросы эффективности экономики.

Наиболее известными современными исследователями в рамках теории фирмы являются Милгром и Робертс (1988), Харт (1989), Холмстром и Тироль (1989).

Основные проблемы, рассматриваемые в теории фирмы, поднимались уже в первой половине XX века (например, Найт Ф. (1921), Коуз Р. (1937)).

Проблема существования фирмы была поднята Коузом, указавшим на то, что классическая экономическая теория не дает никаких причин для существования фирмы. Для обоснования существования фирмы Коуз обратился к предложенной им теории трансакционных издержек, минимизация которых выражалась во внутрифирменной организации. Коуз также подверг критике классическое утверждение, что структура фирмы определяется используемыми технологиями.

В 1960-х гг. в экономических исследованиях получила широкое развитие проблема «собственник-управляющий» (Principal-Agent Problem), состоящая в наличии конфликта интересов собственников фирмы и ее управляющих, поднятая еще в исследованиях Берле и Минса (1933). В этот же период появились исследования, касающиеся ограниченной рациональности экономических субъектов, что рассматривалось в качестве одной из причин существования фирм (Саймон, Марч (1958), а позже Куверт, Марч (1963)).

В качестве самостоятельного раздела экономической теории теория фирмы сформировалась в 1970-х гг. (исследования Уильямсона (1971, 1975), Алчеана и Демсица (1972), Росса (1973), Эрроу (1974), Дженсена и Меклинга (1976) и Нельсона и Уинтера (1982)).

В настоящее время в теории фирмы можно выделить три основных направления:

1) неоклассическая концепция фирмы;

2) контрактная (институциональная) концепция фирмы;

3) стратегическая концепция фирмы.

Альтернативные цели фирмы

Классической целью фирмы является максимизация прибыли, получаемой фирмой. Однако на практике максимизация прибыли не всегда является основной целью фирмы. Далее мы рассмотрим несколько моделей, учитывающих разные цели, которые могут преследовать фирмы.

Модель Баумоля

В модели Баумоля целью фирмы является максимизация общей выручки от продаж продукции, что ведет к снижению прибыли, по сравнению с ее максимальным уровнем. Очевидно, что в таком случае объем продаж будет превышать объем продаж в условиях максимизации прибыли, что выгодно, в первую очередь, менеджерам компании, так как их вознаграждение привязано преимущественно к объемам продаж. Однако заинтересованность в максимизации выручки от реализации могут проявлять и собственники фирмы, причинами этого может являться то, что сокращение объемов продаж в случае максимизации прибыли может привести к:

Сокращению рыночной доли фирмы, что может быть крайне нежелательно, особенно в условиях растущего спроса;

Снижению рыночной власти фирмы, вследствие увеличения рыночной доли других фирм;

Сокращению или потере каналов сбыта продукции;

Снижению привлекательности фирмы для инвесторов.

Модель Уильямсона

Модель Уильямсона основана на учете интересов управляющих, проявляющихся в их дискреционном поведении в отношении различных статей расходов фирмы (рисунок 2.1).

Рис. 2.1 Модель Уильямсона

Уильямсон в своей модели выделяет следующие основные цели управляющих:

1) заработная плата и другие денежные вознаграждения;

2) число сотрудников, находящихся в подчинении, и их квалификация;

3) контроль за инвестиционными расходами фирмы;

4) привилегии или элементы управленческой слабины (автомобили компании, роскошные офисы и т.д.).

Чем больше становятся размеры фирмы, тем значимее становятся данные цели для управляющего

Формально целевая функция управляющих в модели Уильямсона включает следующие переменные:

S – избыточные расходы на содержание штата, определяемые как разность между максимальной прибылью (П max) и реальной прибылью (П A).

М – «управленческая слабина», определяемая как разница между реальной прибылью (П А) и отчетной прибылью (П R) (менеджеры могут как скрывать часть прибыли, так и завышать отчетную прибыль по сравнению с реальной).

I – дискреционные инвестиционные расходы, определяемые как разница между объявленной прибылью (П R) и суммой налоговых платежей (Т) и минимальным допустимом для акционеров уровнем прибыли (П min).

Преследование этих целей ограничено необходимостью сохранения приемлемого уровня объявленной прибыли (П R). В таком случае задача записывается следующим образом:

Таким образом, кроме объема выпуска (Q), который влияет на уровень реальной прибыли, управляющие могут выбирать величину:

1) избыточных расходов на содержание штата (S);

2) сумму расходов на элементы управленческой слабины (M).

Величина дискреционных инвестиционных расходов (I) определяется однозначно, так как минимальная прибыль и уровень налогов заданы.

Решение приведенной задачи показывает, что у такой фирмы будут более высокие расходы на штат и большая управленческая слабина, чем у фирмы, максимизирующей прибыль. Отличия с прибылемаксимизирующей фирмой состоят и в различной реакции фирмы на изменение внешних параметров (изменение спроса, ставки налогообложения и др.).

Модель самоуправляющегося предприятия

Для работников, владеющих фирмой, целью является максимизация прибыли в расчете на одного занятого.Если работники занимают доминирующее положение внутри фирмы (например, владея контрольным пакетом акций), политика фирмы также будет нацелена на максимизацию дохода, получаемого каждым работником фирмы.

Пусть фирма использует двухфакторную технологию производства, применяя в производстве труд (L) и капитал (К). Пусть предельная производительность труда убывает с ростом его использования. Пусть также фирма действует в краткосрочном периоде на рынке совершенной конкуренции.

Тогда прибыль на одного работника фирмы составляет:

Р – цена товара,

q – объем выпуска,

r – ставка арендной платы за использование единицы капитала.

На рисунке 2.2 представлена зависимость общей выручки фирмы (TR) от числа занятых (L). Фирма выбирает такой объем использования труда, который максимизирует прибыль на одного работника. Графически прибыль на одного занятого отражается тангенсом линии, соединяющей точку на кривой общей выручки, с точкой общих расходов на капитал.

Рис. 2.2. Выбор уровня занятости в модели самоуправляющейся фирмы

Фирма максимизирует прибыль на одного занятого, когда эта величина равна предельному продукту труда в денежном выражении (см. рис. 2.3).

Второе условие максимума обеспечивается действием закона снижения предельной производительности.

Рис. 2.3. Предложение самоуправляющейся фирмы

Поведение самоуправляющейся фирмы существенно отличается от поведения фирм, имеющих целью максимизацию прибыли. Рост рыночной цены с Р 1 до Р 2 , как показано на рисунке 2.3, ведет к снижению уровня занятости и соответствующему сокращению объема производства продукции. Таким образом, кривая предложения самоуправляющейся фирмы имеет отрицательный наклон. Наличие на рынке большого числа таких фирм может привести к неустойчивости рыночного равновесия.

Модель индивидуального предпринимателя

Индивидуальный предприниматель является одновременно и собственником фирмы, и работником. Целью индивидуального предпринимателя является максимизация полезности, выбирая между размером прибыли и временем досуга (см. рисунок 2.4).

Формально модель рационального индивидуального предпринимателя можно записать следующим образом:

Предприниматель максимизирует свою полезность (U), выбирая соответствующую величину досуга (L S). Время досуга однозначно определяет время, затрачиваемое индивидом на работу, что, в свою очередь, определяет уровень прибыли (П(L S)). При увеличении времени работы прибыль первоначально растет, однако, начиная с определенного момента, эффективность трудовых усилий начинает падать, и прибыль, соответственно, начинает снижаться.

Максимальный уровень полезности достигается в точке касания кривой безразличия (U 1) и функции прибыли (точка Е на графике).

Совершенная конкуренция

Совершенная конкуренция отражает такую форму организации рынка, когда исключены все виды соперничества как между продавцами, так и между покупателями. Совершенная конкуренция совершенна в том смысле, что при такой организации рынка каждое предприятие сможет продать столько продукции, сколько оно пожелает, а покупатель может купить сколько угодно много продукции по действующей рыночной цене, при этом на уровень рыночной цены не сможет повлиять ни отдельный продавец, ни отдельный покупатель.

Для совершенно конкурентного рынка характерны следующие отличительные признаки.

1. Малость и множественность . На рынке действует достаточно много продавцов, предлагающих один и тот же продукт (услугу) множеству покупателей. При этом доля каждого экономического субъекта в общем объеме продаж крайне незначительна, поэтому изменение объемов спроса и предложения отдельных субъектов не оказывает никакого влияния на рыночную цену продукции.

2. Независимость продавцов и покупателей . Невозможность влияния отдельных рыночных субъектов на рыночную цену продукции означает также и невозможность заключения каких-либо соглашений между ними по воздействию на рынок.

3. Однородность продукции . Важным условием для совершенной конкуренции является однородность продукции, что означает, что вся продукция, обращающаяся на рынке абсолютно одинакова в представлении покупателей.

4. Свобода входа и выхода . Все субъекты рынка обладают полной свободой входа и выхода, что означает отсутствие барьеров входа и выхода. Также это условие предполагает абсолютную мобильность финансовых и производственных ресурсов. В частности, для рабочей силы это означает, что работники могут свободно мигрировать между отраслями и регионами, а также менять профессии.

5. Совершенное знание рынка и полная информированность . Данное условие предполагает свободный доступ всех субъектов рынка к информации о ценах, используемых технологиях, вероятной прибыли и других параметрах рынка, а также полную осведомленность о происходящих на рынке событиях.

6. Отсутствие или равенство транспортных издержек . Транспортные издержки отсутствуют или имеет место равенство удельных транспортных издержек (в расчете на единицу продукции).

Модель рынка совершенной конкуренции строится на ряде очень сильных допущений, наиболее мало реалистичным из которых является полная информированность. Вместе с тем на данном допущении основан так называемый закон единой цены, согласно которому на совершенно конкурентном рынке всякий товар продается по единой рыночной цене. Суть этого закона состоит в том, что если какой-либо из продавцов поднимет цену выше рыночной, то он мгновенно лишится покупателей, так как последние перейдут к другим продавцам. Таким образом, предполагается, что субъекты рынка заведомо знают как распределены цены среди продавцов и переход от одного продавца к другому для них ничего не стоит.

Совершенная монополия

Совершенной монополией называют такую структуру рынка, когда существует единственный продавец и множество покупателей. Монополист, обладая рыночной властью, осуществляет монополистическое ценообразование, исходя из критерия максимизации прибыли. Как и совершенная конкуренция, совершенная монополия имеет ряд существенных допущений.

1. Отсутствие совершенных заменителей . Повышение цены монополистом не приведет к потере всех покупателей, так как у покупателей нет полноценной альтернативы продукции, производимой монополистом. Однако монополист должен учитывать существование более или менее близких, хотя и несовершенных, заменителей своей продукции, производимых другими производителями. В этой связи кривая спроса на продукцию монополиста имеет падающий характер.

2.Отсутствие свободы входа на рынок . Рынок совершенной монополии характеризуется наличием непреодолимых барьеров входа, в числе которых можно выделить:

– наличие у монополиста патентов на продукцию и используемые технологии;

– существование правительственных лицензий, квот или высоких пошлин на импорт товаров;

– контроль монополистом стратегических источников сырья или других ограниченных ресурсов;

– наличие существенной экономии от масштаба производства;

– высокие транспортные расходы, способствующие формированию изолированных местных рынков (локальных монополий);

– проведение монополистом политики недопущения на рынок новых продавцов.

3. Одному продавцу противостоит большое количество покупателей . Совершенный монополист обладает рыночной властью, проявляющейся в том, он диктует свои условия множеству независимых друг от друга покупателей, извлекая при этом максимальную для себя прибыль.

4. Совершенная информированность . Монополист обладает полной информацией относительно рынка своей продукции.

В зависимости от видов барьеров, препятствующих входу новых фирм на рынок монополии, принято выделять следующие виды монополии:

1) административные монополии, обусловленные существованием значительных административных барьеров входа на рынок (например, государственное лицензирование);

2) экономические монополии, обусловленные осуществлением монополистом политики недопущения новых продавцов на рынок (например, хищническое ценообразование, контроль над стратегическими ресурсами);

3) естественные монополии, обусловленные существованием значительной экономии от масштаба производства по отношению к размерам рынка.

Монопольная структура рынка в условиях максимизации прибыли монополистом ведет к ограничению объемов производства и завышению цен, что рассматривается как потеря общественного благосостояния. При этом функционирование монополии, как правило, связано с существованием так называемой Х-неэффективности, проявляющейся в превышении реальных издержек на производство продукции уровня минимальных издержек. Причинами подобной неэффективности монопольного производства могут выступать, с одной стороны, нерациональные методы хозяйствования, вызванные отсутствием или слабостью стимулов к повышению эффективности производства, с другой стороны, неполное извлечение экономии от масштаба производства в связи с неполной загруженностью производственных мощностей, в связи с ограничением объемов производства при максимизации прибыли.

Вместе с тем существование монополии в ряде случаев имеет свои достаточно весомые плюсы. Например, у монополии за счет реализации имеющейся рыночной власти, появляются дополнительные собственные средства, которые монополия может использовать на развитие инновационной и инвестиционной деятельности, что могло бы быть недоступно при другой структуре рынка. В случае значительной экономии от масштаба производства относительно размеров рынка существование одного крупного предприятия экономически более оправдано, чем существование нескольких меньших по размеру, так как одно предприятие сможет производить продукцию при значительно меньших издержках, чем несколько. Предприятие-монополист характеризуется более устойчивым положением на рынке, чем в любой другой рыночной структуре, при этом масштабы деятельности увеличивают его инвестиционную привлекательность, что позволяет при меньших затратах привлекать требующиеся для развития финансовые ресурсы.

Модель Курно

Начнем анализ с простейшей модели олигополии – модели Курно, предложенной французским экономистом Огюстеном Курно (O. Cournot) в 1838 г. на примере рынка минеральной воды.

Данная модель базируется на следующих основных предпосылках:

1) фирмы производят однородную продукцию;

2) фирмам известна кривая общего рыночного спроса;

3) фирмы принимают решения об объемах производства независимо друг от друга и одновременно, полагая объемы производства конкурентов неизменными и основываясь на критерий максимизации прибыли.

Пусть на рынке присутствует N фирм. Для простоты предположим, что фирмы имеют одинаковую технологию производства, которой соответствует следующая функция общих издержек:

TC i (q i) = FC + c ∙ q i ,

FC – объем постоянных издержек;

с – величина предельных издержек.

P(Q) = a – b ∙ Q.

В таком случае мы можем записать функцию прибыли для произвольной фирмы i:

Каждая фирма определяет объем производства, при котором она получит максимально возможную прибыль, при условии, что объемы производства остальных фирм останутся неизменными. Решая задачу максимизации прибыли фирмы i, получаем функцию наилучшей реакции фирмы i на действия конкурентов (функцию нэшевского отклика в терминах теории игр):

В результате получаем систему из N уравнений, представленных функциями наилучшей реакции фирм, и N неизвестных, отметим, что в случае если все фирмы одинаковы, как в данном случае, то равновесие будет симметрично, то есть равновесные объемы производства у каждой фирмы будут совпадать:

Где индекс с указывает на равновесность данного показателя по Курно.

В таком случае равновесие Курно будет характеризоваться следующими показателями:

Анализ полученных равновесных характеристик позволяет сделать следующие основные выводы:

1. В равновесии Курно достигаются более высокие цены и меньшие объемы производства по сравнению с совершенной конкуренцией, что ведет к появлению чистых потерь в общественном благосостоянии.

2. Увеличение числа производителей в равновесии Курно ведет к снижению рыночной цены, увеличению общего объема производства при сокращении объемов производства действующих фирм, а соответственно ведет к падению их рыночной доли и прибыли. Таким образом, увеличение числа фирм в данной модели благоприятно сказывается на общественном благосостоянии, но может получить противодействие со стороны фирм, уже действующих на рынке. Примером такого противодействия может выступать введение различных сертификаций и обязательного лицензирования, деятельность профессиональных или отраслевых ассоциаций, а также различные меры экономического противодействия входу новых фирм на рынок.

3. При росте числа фирм, равновесие в модели Курно стремится к совершенно конкурентному и совпадает с ним при бесконечном числе фирм.

Остановимся несколько подробнее на том, как увеличение числа фирм воздействует на благосостояние общества.

Оценим потребительский излишек (CS) при данной цене P:

В качестве цены подставим полученное выше P c:

Следовательно, с ростом числа фирм благосостояние потребителей растёт. Рассмотрим теперь общее благосостояние (SS):

Опять воспользовавшись выражением для цены, получим:

Таким образом, действительно общественное благосостояние растет с увеличением числа фирм в отрасли, но при этом происходит снижение прибыли производителей.

Рассмотрим теперь, как изменятся равновесные характеристики в модели Курно, если общие издержки фирм на производство продукции разные:

TC i (q i) = FC i + c i ∙ q i , где

q i – объем производства фирмы i;

FC i – объем постоянных издержек фирмы i;

с – величина предельных издержек фирмы i.

В таком случае, полагая функцию рыночного спроса неизменной, получим:

Также как и ранее решая задачу максимизации прибыли, получим функции наилучшей реакции фирм на действия конкурентов:

где q - i – объемы производства всех фирм кроме i.

В результате получаем систему из N уравнений, представленных функциями наилучшей реакции фирм, и N неизвестных, отметим, что в этом случае равновесные объемы производства фирм будут зависеть от соотношения предельных затрат в отрасли. Чтобы не решать эту систему для определения равновесных объемов производства каждой фирмы, сагрегируем полученную функцию наилучшей реакции фирмы i и получим общий равновесный объем производства и равновесную цену:

Таким образом, в случае если фирмы, действующие на рынке, имеют разные издержки на производство продукции, равновесные объем производства и цена в модели Курно зависят только от суммарных предельных издержек фирм, а не от соотношения затрат между фирмами, соотношение затрат определяет рыночную долю фирм.

Монопольная власть фирмы

Ввод понятия монопольной власти и соответствующих методик ее измерения позволяет проводить анализ влияния на рынок отдельных субъектов.

Монопольная власть фирмы проявляется в способности назначать цены на уровне, превышающем предельные издержки на производство продукции (то есть выше конкурентного уровня). Показатели монопольной власти, таким образом, основываются на сравнении структуры реального рынка с рынком совершенной конкуренции.

Одним из следствий наличия монопольной власти на рынке является появление у субъектов рынка так называемой экономической прибыли . Наличие экономической прибыли у фирмы в течение длительного периода служит прямым свидетельством существования у нее монопольной власти и, соответственно, несовершенства рынка. На понятии экономической прибыли основано большинство показателей монопольной власти.

Экономическая прибыль определяется как разница между бухгалтерской прибылью фирмы (то есть фактически полученной прибылью) и величиной нормальной прибыли. Под нормальной прибылью понимается такая величина прибыли, которая дает уровень рентабельности, нормальный для данной отрасли или экономики, соответственно, если анализ ведется на отраслевом или на макро уровне.

Одним из центральных понятий, используемых при определении уровня монопольной власти, является нормальная прибыль , с измерением которой связан ряд теоретических и практических проблем. Определение величины нормальной прибыли рассматривается в финансовом анализе.

Нормальная прибыль в финансовом анализе понимается как альтернативная стоимость собственного капитала фирмы и представляет собой максимальный доход, который можно получить при инвестировании в иные проекты с таким же уровнем риска.

В финансовом анализе для определения величины нормальной прибыли широко используется модель CAPM (Capital Asset Pricing Model).

Определение (САРМ).

САРМ показывает, насколько доходность по инвестициям превосходит доходность по безрисковым вложениям. В качестве безрисковых вложений, как правило, берутся инвестиции в государственные ценные бумаги. Превышение доходности по инвестициям над безрисковой доходностью является премией за риск .

В соответствии с моделью САРМ, норма доходности по инвестициям равна:

R х = R f + β х · (R m – R f),

где R х – норма доходности ценной бумаги х;

R f – норма доходности по безрисковым активам;

β х – бэта–коэффициент ценной бумаги х, который показывает риск инвестирования в ценную бумагу х по сравнению с риском рыночного портфеля;

R m – средняя рыночная доходность.

Рыночную премию за риск представляет величина β х ·(R m – R f), отражающая превышение доходности вложений в ценную бумагу х по сравнению с доходностью вложений в безрисковые активы. Чем выше это значение, тем более рискованными являются инвестиции в данный актив. Степень риска инвестиций в конкретную ценную бумагу х отражает бэта-коэффициент (β х).

Бэта-коэффициент (β х) показывает, насколько зависит курсовая стоимость соответствующей ценной бумаги от изменения конъюнктуры фондового рынка. Так, значение β х меньше 1 характеризует слабое влияние рыночной конъюнктуры на стоимость ценной бумаги. Значение β х, превышающее 1, отражает более высокую, чем рыночную, рискованность вложений в данную ценную бумагу.

Для большинства стран требуемая доходность на собственный капитал (R х) соответствует нормальной прибыли. Вместе с тем некоторые сложности могут возникать в связи с особенностями учета использования заемных средств в отдельных странах. Так, например, в некоторых странах в издержки не включаются проценты по облигациям, выпущенным предприятием, и часть процентных выплат по банковским кредитам, а следовательно, при определении экономической прибыли в нее должны включаться выплаты процентов по займам из указанных источников, хотя с точки зрения экономической теории эти выплаты должны относиться к издержкам.

В данном случае для определения нормальной прибыли следует использовать показатель средневзвешенной стоимость капитала WACC (Weighted Average Cost of Capital), который учитывает финансирование деятельности фирмы за счет заемных средств:

где

r i – ставка процента по источнику финансирования деятельности фирмы i, учитывающая включение части выплачиваемого процента в издержки, в том числе требуемая норма доходности собственного капитала;

d i – доля источника финансирования i в совокупном капитале фирмы.

В этом случае норма нормальной прибыли зависит от:

Доходности безрисковых вложений;

Средней рыночной премии за риск;

Риска инвестирования в акции конкретной фирмы;

Пропорции собственного и заемного капитала в общем объеме капитала

Определив основные понятия, перейдем к рассмотрению наиболее распространенных показателей монопольной власти, в их числе:

1) норма экономической прибыли (коэффициент Бэйна);

2) коэффициент Лернера;

3) коэффициент Тобина (q-Тобина);

4) коэффициент Папандреу.

Коэффициент Бэйна (норма экономической прибыли)

Коэффициент Бэйна показывает экономическую прибыль на один рубль собственного инвестированного капитала:

Бухгалтерская прибыль ― Нормальная прибыль

К-нт Бейна = ––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––

Собственный капитал фирмы

В развитии экономики отраслевых рынков можно выделить два основных направления:

Эмпирическое (наблюдения за развитием и реальным поведением фирм, обобщение практического опыта);

Теоретическое (построение теоретических моделей поведения фирм в рыночных условиях).

В истории развития можно выделить следующие этапы.

I этап. Теория рыночных структур (1880-1910 гг.)

II этап. Исследования рынков с дифференциацией продукции (1920-1950 гг.)

III этап. Системный анализ отраслевых рынков (1950 гг. - по наше время)

В 1960-х гг. появляются теоретические исследования Ланкастера (Lankaster) и Мэрриса (Marris).

Начиная с 1970-х гг. происходит рост интереса к экономике отраслевых рынков, вызванный:

1) усилением критики эффективности государственного регулирования, отходом от прямого регулирования к проведению антимонопольной политики;

2) развитием международной торговли и усиления воздействия рыночной структуры на условия торговли;

3) ростом сомнений относительно адаптационной способности фирм в меняющихся рыночных условиях.

1) гарвардская школа, основанная на системном анализе отраслевых рынков с использованием эмпирической основы;

2) чикагская школа, основанная на строгом анализе зависимостей на основе построения теоретических моделей.

ТЕМА 1. Основные понятия и категории

Экономики отраслевых рынков

1. Объект и предмет исследования теории отраслевых рынков. Общие понятия теории отраслевых рынков

3. Степень и направления конкуренции

4. Отрасли и секторы экономики: современные тенденции

Объект и предмет исследования теории отраслевых рынков

Современный период экономического развития требует уточнения содержания некоторых различных понятий (терминов), которые, в сущности, относятся к одним и тем же объектам. Так, традиционно понятие «организация отрасли» рассматривается как синоним «отраслевой экономики», «теории отраслевой организации», «теории организации промышленности», «теории отраслевых рынков».

Основным объектом теории отраслевых рынков выступает исследование механизма, приводящего производственную деятельность в возможно более полное соответствие со спросом на товары и услуги.

Любая экономическая система должна ответить на следующие фундаментальные вопросы:

Какие продукты и в каком количестве производить;

Каким образом использовать ограниченные ресурсы общества на производство каждого из продуктов;

Как конечные продукты должны быть распределены между различными членами общества.

На подобные вопросы должна ответить и теория отраслевых рынков.

Предмет теории отраслевых рынков связан с рыночным подходом, в соответствии с которым потребители и производители действуют на основе ценовых сигналов, порожденных спросом и предложением. Основное внимание теория отраслевых рынков уделяет состоянию добывающих и обрабатывающих отраслей, которые создают материальную основу жизни общества в индустриально развитых экономических системах.

Экономика отраслевых рынков может рассматриваться в двух аспектах:

Как область теории, которая включает концепции и аналитические методы исследования рынков;

Как множество фактов и информацию о реальном состоянии рынков и положении фирмы на рынках.

Информация о положении дел фирмы на рынке позволяет судить о многих процессах, происходящих на рынке, в том числе и о тех, которые скрыты от непосредственного наблюдения. Так монополии способны достигать огромной власти, однако не всегда способны удержать ее.

Общие тенденции поведения фирм заключаются в том, что:

- фирмы стремятся овладеть наибольшей долей рынка (рыночная власть) для получения максимальной прибыли;

- несколько фирм стремятся взаимно контролировать друг друга, обеспечивая эффективную конкуренцию; это сдерживает рост цен, стимулирует эффективность и нововведения;

Фирмы, овладевшие наибольшей рыночной долей, могут получать высокие прибыли и устанавливать монопольные ограничения (цены, объемы выпуска), обусловливая большие издержки общества (неэффективное производство, замедление нововведений, несправедливость распределения доходов и т.д.);

Издержки монополии могут быть возмещены большим масштабом производства или эффективным действием доминирующих фирм.

Основные факторы теории отраслевых рынков. Прежде всего, это степень монополизации. Это понятие относительное и может быть охарактеризовано в упрощенном виде спросом на продукт фирмы (рис. 1).

Рисунок 1 – Кривые спроса: 1 – для монополиста; 2 - слабой монополии; 3 – эффективной конкуренции

Монополист может продавать значительное количество товара по достаточно высоким ценам, т. е. цена колеблется в широких пределах, спрос неэластичен (кривая 1). Для слабой монополии (кривая 2) идет значительно более полого, и она существенно ниже, чем для монопольного спроса. И, наконец, кривая 3 практически параллельна оси абсцисс – неограниченный объем товара может быть продан по постоянной цене (эффективная конкуренция). Таким образом, на рынке эластичность спроса может находиться в пределах от нуля до бесконечности, и теоретически можно было бы уже по ней определить степень конкуренции. Однако ее измерение – исключительно сложная задача и большей частью точно она не решаема.

1 структурой;

2 режимом работы;

3 результативностью.

Наиболее важной категорией служит структура рынка, которая является достаточно прозрачным понятием и отражает последовательное выстраивание в ряд фирм по убыванию величины их рыночной доли как индикатора силы рынка и развития отношений конкуренции (рис. 2).

Рисунок 2 – Распределение фирм на рынке

По особенностям структуры рынка судят об уровне развития отношений конкуренции. В настоящее время в экономическом анализе выделялись две основные концепции конкуренции.

Первая концепция выделяет поведение продавцов и покупателей, вторая – структуру рынка.

I. Конкуренция, как следствие поведения продавцов, может возникнуть как долговременная. Это зависит от возможности перемещения ресурсов из отраслей с низкими прибылями в отрасли с возможностью получения более высоких прибылей. Ограничения здесь связаны с мобильностью перемещений некоторых немобильных ресурсов и возможными барьерами.

II. Структурная концепция конкуренции связана с формированием понимания конкурентного рынка как рынка 1) с достаточно большим числом фирм, 2) реализующих однородный продукт, 3) при котором никакая из фирм не в состоянии существенно повлиять на цену товара путем изменения объема продаж. Поскольку рыночная кривая спроса практически пологая, то изменения в объеме продаж практически не влияют на цену.

Замечание: В ряде случаев целесообразно различать понятия конкуренции и соперничества. Возможно соперничество как борьба за лидирующее положение (соперничество = конкуренция), но возможна и конкуренция без соперничества. Например, производство сельскохозяйственной продукции на близлежащих фермах – конкуренция, но не соперничество (соперничество ≠ конкуренция), поскольку рынок поглощает их урожаи без влияния на цены.

Для целей анализа необходимо определить шесть наиболее важных типов рынков продавца, включающих два параметра: численность продавцов и характер продукта (табл. 1).

Таблица 1 – Основные типы структур рынка продавца

Под однородностью продукта понимаются продукты, являющиеся хорошими заменителями (субститутами) с позиций массового покупателя. Дифференцированные продукты различаются по уровню качества, обслуживания, географическому размещению, субъективному восприятию и воспринимаются как качественно различные даже при одной той же цене. Возможности градации продукта по степени дифференциации практически бесконечны.

Когда число продавцов переходит от одного до двух, монополия заканчивается, но невозможно точно указать, где олигополия переходит к чистой конкуренции. Монополисты, олигополисты и конкуренты влияют на цену предложением определенного объема товаров и могут увеличить объем продаж снижением цены, поэтому они обладают монопольной или рыночной властью.

Условием существования чистой конкуренции, при которой продавцы не обладают монопольной властью, является однородность продукта и значительное число продавцов и покупателей. Отсутствие барьеров для входа новых фирм и мобильность используемых или потенциально пригодных для использования ресурсов способствуют возникновению так называемой чистой или совершенной конкуренции. Значительные барьеры для входа на рынок являются неотъемлемым условием монополии или олигополии. Если фирмы могут входить на рынок и уходить из него, а их инвестиции могут быть проданы быстрее, чем внутри рынка могут быть приняты решения относительно входа или выхода фирм с рынка, то такие рынки называются квазиконкурентными . То есть не число продавцов и покупателей определяет степень конкуренции, а наличие или отсутствие входных барьеров.

Замечание: Степень контроля над ценами и величина рыночной власти монополиста или от олигополиста зависит от размера фирмы относительно объема рынка, на котором она функционирует, хотя абсолютные размеры фирмы могут быть небольшими. Например, это может быть единственная ремонтная мастерская в небольшом городе, единственный врач или единственная (и небольшая) фирма, которая производит подавляющий удельный вес дефицитной продукции в отрасли. И, напротив, фирма может быть колоссальной по своим размерам, но обладать небольшой монопольной властью на своих основных рынках (например, очистка и продажа углеводородного сырья).

Теория (экономика) отраслевых рынков представляет собой одно из наиболее молодых и динамично развивающихся направлений экономической науки. Впервые попытки анализа отраслевой организации рынка были сделаны в период 1887 – 1915 гг. В период с 1933 по 1940 гг. анализ отраслевых рынков становится особенно популярным, что связано с экономической депрессией в мире и стремлением к переоценке роли конкуренции на рынках разного уровня. Затем в середине ХХ в. интерес к данному направлению исследования немного поостыл, что было связано с переключением внимания на стабилизацию экономики и поддержку слаборазвитых экономических регионов. Однако уже в 1970-е гг. интерес к изучению функционирования отраслевых рынков проявляется вновь и интенсивно набирает обороты.

В зарубежных университетах экономика, как и организация, отраслевых рынков имеет более длительную и богатую историю преподавания, охватывающую несколько десятилетий. В Европе и США читаются курсы, получившие название «Economics» и «IndustrialOrganization».

Теоретические основы этого курса разработаны и представлены преимущественно в работах западных ученых. В настоящее время и в России появляются работы, посвященные данной проблематике.

Единого подхода к вопросу о том, что же все-таки изучает «Экономика отраслевых рынков», пока не существует. Значимым является также вопрос о том, не является ли данная дисциплина углубленным курсом микроэкономики или же она является самостоятельным направлением. Многие зарубежные специалисты полагают, что название дисциплины не полной мере передает содержание предмета изучения. Это связано не только с наличием разных научных направлений в экономической мысли в целом, но и в микроэкономике, в частности.

Дословно с английского языка данный курс называется «Экономика промышленности», в России применяются различные трактовки: «Экономика и организация отраслевых рынков», «Экономика отраслевых рынков», «Теория отраслевых рынков», «Теория организации отраслевых рынков», «Теория организации промышленности» и др. Конечно, со временем ученые найдут более точное определение курса, но использование названия «Экономика промышленности» в нашей стране не приемлемо, т.к. рассматриваемая область экономической теории имеет с ней очень мало общего. Поэтому пока наиболее приемлемым можно считать название «Экономика отраслевых рынков».

Дать четкое определение экономике отраслевых рынков достаточно сложно, это связано, по мнению многих авторов, с тем, что границы его довольно расплывчаты. Поэтому экономику отраслевых рынков можно определить как область теоретико-прикладных исследований, которая связана с анализом экономики и организации различных отраслевых секторов современной экономики и формирующихся в их рамках рыночных структур. Такое представление дает Жан Тироль, который подчеркивает необходимостьконцентрации внимания на изучении функционирования рынков и свойственных им различных структур. Согласно этому, экономика отраслевых рынков имеет в качестве главной задачи изучение функционирования рынков, взаимодействия рынков и предприятий, а также исследует экономическуюполитику государства,связанную с управлением рынков и рыночных структур. В том числе политики поддержки конкуренции и регулирования деятельности монополий, включая естественные, а также промышленной, технологической, инновационной политики и ряда других аспектов государственного регулирования. При этом экономика отраслевых рынков объединяет аспекты микро- и макроэкономического анализа рыночной конъюнктуры, давая возможность расширить рамки научного исследования.

В экономической литературе также сложно найти и точное определение объекта экономики отраслевых рынков. Связано это с теми же причинами, по которым довольно сложно дать определение данной дисциплины.

Из названия «Экономика отраслевых рынков» следует, что областью исследования дисциплины являются: организация отдельных рынков и отраслей, деятельность фирм в отрасли, влияние их решений на отраслевую организацию, закономерности формирования различных рыночных структур, принципы поведения фирм на различных рынках, результаты их поведения для всей экономики, варианты отраслевой политики государства.

Эта наука занимается также разработкой инструментария экономического анализа рыночных структур, углублением понимания закономерностей в этой области, изучением возможности и необходимости государственного регулирования.

Таким образом, экономика отраслевых рынков – это область экономической науки, посвященная исследованию рынков, которые нельзя проанализировать с помощью стандартных моделей совершенной конкуренции.

Основной объект анализа – это исследование того, как производственная деятельность приводится в гармоническое соответствие со спросом на товары и услуги посредством некоего организующего механизма (такого, как свободный рынок) и как изменения и несовершенства в организующем механизме влияют на прогресс, достигнутый в удовлетворении экономических потребностей.

Область изучения современной теории организации отраслевых рынков охватывает три группы вопросов:

– вопросы теории фирмы: ее масштаб, сферу деятельности, организацию и поведение;

– несовершенную конкуренцию: исследуя условия приобретения рыночной власти, формы ее проявления, факторы ее сохранения и утраты, ценовое и неценовое соперничество;

– политику общества в отношении бизнеса: какой должна быть оптимальная политика в отношении бизнеса (как традиционная антимонопольная политика, регулирование рынка, так и вопросы дерегуляции, либерализации условий входа в отрасль, приватизации, стимулирования технологических и продуктовых нововведений, конкурентоспособности).

ЛЕКЦИЯ 1 и 2. ТЕОРИЯ ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ: ВОЗНИКНОВЕНИЕ, РАЗВИТИЕ, МЕТОДОЛОГИЯ ИССЛЕДОВАНИЯ

1.1. Объект и предмет исследования теории экономики отраслевых рынков

Традиционно понятие организации отрасли рассматривается как синоним отраслевой экономики, теории отраслевой организации, теории организации промышленности, экономики отраслевых рынков. Основным объектом теории экономики отраслевых рынков выступает исследование механизма, приводящего производственную деятельность в возможно более полное соответствие со спросом на товары и услуги.

В экономической литературе можно с большим трудом найти точное определение предмета экономики отраслевых рынков. Многие авторы признают, что его границы расплывчаты. Предмет теории экономики отраслевых рынков связан с рыночным подходом, в соответствии с которым потребители и производители действуют на основе ценовых сигналов, порожденных спросом и предложением.

Если рассматривать сложившуюся теорию экономики отраслевых рынков (ЭОР), то можно отметить ее естественное стремление к тому, чтобы регуляция процессов соответствовала некоторым идеальным представлениям, т.е. чисто субъективным воззрениям теоретиков. Здесь многие вопросы являются предметом микроэкономической теории, таких ее разделов, как теория рынков, теория благосостояния.

Помимо общности , теория ЭОР и микроэкономики имеют существенные различия в целях и методологии.

1) Так, обе теории рассматривают тип организации рынков, который связывает производителей с потребителями, но эта связь сама зависит от большого количества переменных.

2) Отличие состоит в том, что не все учебные курсы по микроэкономике существенно затрагивают проблемы монополистической конкуренции и олигополии.

3) Специалисты по микроэкономике заинтересованы в простоте и строгости доказательной базы, пытаясь свести предпосылки и переменные к минимуму наиболее значимых. Специалисты по теории ЭОР более склонны к объяснениям многочисленных количественных и институциональных деталей и их роли, разумеется, не пренебрегая возможностями упрощения теорий.

Как показали исследования, специалисты по теории ЭОР должны владеть тремя группами методов для получения успешных результатов.

Во-первых, профессиональной подготовкой в области теории микроэкономики, обеспечивающей формулировку строгих связей в поведении хозяйствующих субъектов.

Во-вторых, использованием современных статистических методов для получения данных о структуре и функционировании отрасли.

В-третьих, профессиональным знакомством с методами и результатами исторических исследований потока исторических событий, причинно-следственных связей различных всплесков, связанных с отклонениями, экономико-организационными нововведениями (налогообложение, таможенные режимы, льготы и т.д.).

1.2. Проблемы системности и комплексности исследования

Системность означает использование в исследованиях ЭОР элементов теории больших систем. В соответствии с этой теорией любая система (в том числе система экономики отраслевых рынков) может быть представлена в виде большой системы, допускающей ее последовательную декомпозицию (разбиение) на последующие подсистемы по определенным критериям и достаточно однородным признакам, вплоть до элементарных подсистем (базовых), выполняющих в большой системе целевые, базовые, системообразующие функции.

Комплексность исследований теории ЭОР означает необходимость всестороннего описания всех качественных признаков отраслевых рынков, характеризующих сами рынки. Однако это чрезвычайно сложная проблема, поскольку она связана с необходимостью количественного, достаточно строгого и репрезентативного описания самих качественных признаков, их структуризации и систематизации и т.д.

1.3. Исходная парадигма «структура – поведение – результативность»

Существуют два основных подхода к анализу организации отраслевых рынков. Первый условно можно назвать системным подходом. Это подход на основе парадигмы «Структура – поведение – результат» (Structure – conduct – performance). Второй подход базируется на использовании моделей микроэкономики и теории ценообразования (РИСУНОК).

Парадигма была разработана профессорами Гарвардской школы Э. Мэйсоном и Д. Бэйном в 40-х и 50-х гг. и первоначально была ориентиована на эмпирические исследования. Мэйсон, Бэйн и их последователи высказали гипотезу о существовании прямой связи между структурой рынка, поведением фирм и результативностью функционирования рынка. Объект исследования – возможность предсказывать параметры функционирования рынка после анализа его структуры базовых условий и поведения фирм.

Различные версии системного подхода предлагали разные соотношения между экзогенными и эндогенными параметрами (переменными) в рамках парадигмы.

Как предполагали в середине двадцатого столетия идеологи системного подхода, эффективное функционирование должно автоматически следовать из рациональной рыночной структуры и поведения фирм, которое она определяет. Однако вследствие разных причин рынок может оказаться в кризисной ситуации. Тогда правительство может выбрать политику вмешательства и пытаться улучшить функционирование рынка, применяя политические меры, которые будут воздействовать как на структуру рынка, так и на поведение фирм. Среди инструментов государственной политики можно выделить государственное регулирование.

Исходная парадигма существования эффективных отраслевых рынков исходит из фундаментальных представлений о том, чего общего вправе ожидать от производителей товаров и услуг устойчивого и эффективного функционирования. При этом само понятие результативности функционирования достаточно многомерно и включает достижение следующих целей.

1. Решение о целесообразности производить определенную продукцию в необходимых объемах и с использованием и с использованием определенной технологии (что, сколько и как) должно быть эффективным с позиций экономического расходования ресурсов и соответствовать потребностям развития общества.

2. Динамика производительности фирма должна быть прогрессивной, то есть сопровождаться экономией факторов производства при увеличении выпуска продукции более высокого качества, снижении общественных издержек и поддержании роста долгосрочных доходов на душу населения.

3. Деятельность производителей должна способствовать полному использованию ресурсов, особенно трудовых.

4. Распределение доходов должно быть социально справедливым, что обеспечивает разумную стабильность цен, ограничение уровня инфляции, поскольку, в противном случае, существенно возрастает социальная нестабильность.

1.4. Определение рынка и отрасли. Границы рынка.

Отрасль – это совокупность предприятий, производящих продукты с использованием однотипных технологий и ресурсов. Поэтому отрасль реализует товары, являющиеся близкими заменителями с точки зрения производителя.

Рынок – это совокупность условий осуществления сделок купли-продажи; объединяет фирмы, производящие товары – близкие заменители с точки зрения потребителя.

Наличие близкого заменителя (субститута) определяется по значению перекрестной ценовой эластичности спроса. Если для товаров из ближайших товарных групп перекрестная ценовая эластичность спроса меньше единицы, то эти товары не являются субститутами данного товара. Следовательно, производители и продавцы данного продукта могут рассматриваться в качестве обособленного рынка. Определять границу рынка по показателю перекрестной эластичности спроса предложили Дж. Робинсон и Э. Чемберлин.

Еще один критерий основан на корреляции цен товаров. Цены товаров, реализуемых на одном рынке, могут коррелировать, так как эти товары находятся в одинаковых условиях, определяющих издержки производства и характер спроса.

Существуют также географические границы рынка. Так, можно выделить рынок отдельной страны, региона.

1.5. Исторические этапы развития теории

Большинство специалистов считают, что экономика отраслевых рынков стала формироваться, как обособленная область экономических исследований, в 30-е и 40-е гг. 20в. В этот период были опубликованы основополагающие работы Э. Мэйсона, а чуть позже работа Д.Бэйна.

Период 1930-1940-х гг. характеризовался развитием исследований в области экономики отраслевых рынков (экономики производства) по вопросам проблем олигополии Чемберлином, Робинсоном, статистических исследований концентрации, издержек и прибыли. Очень важно продвижение в теории было сделано в связи с разработкой теории монополистической конкуренции Э.Чемберлином.

Период 1940-1950-х гг. характеризовался значительным ростом и фундаментальностью работ в области антиконкурентных источников и вреда господства монополии. Стокинг, Махлуп, Бейн.

Период 1960-х гг. характеризовался появлением эконометрических исследований структуры и результативности рынка в работах Вейсса, Шерера, Уилсона.

Период 1970-х гг. был характерен основной направленностью исследований на анализ рыночной доли как основного показателя господства на рынке, масштаба производства, издержек сделок. Этот период называют золотым веком в теоретических исследованиях по экономике отраслевых рынков. Два основных подхода взаимно обогатили и дополнили друг друга. Однако методологическое равновесие на новом качественном уровне не было достигнуто. Все сильнее разгорается дискуссия относительно места теоретического и эмпирического анализа в теории отраслевых рынков.

Особое внимание привлекли три научные школы:

- «новой теории» затраты – результат, моделирование стратегических выборов;

Чикагская теория о монополиях;

Теория конкурентоспособности.

1 школа Новая теория моделирования стратегических выборов заключается в разработке идеальных теоретических моделей, связанных с дуополями.

2 школаЧикагская школа анализа , минимизирующая издержки монополий, получила свое наибольшее развитие. Продуктом ее деятельности является выдвижение следующих гипотез.

1. Монополии отражают наивысшую эффективность.

2. Затраты монополий, как правило, используются для монополистической прибыли.

3. Рынок с доминирующей фирмой имеет минимальные отрицательные эффекты.

4. Слияние фирм является чистой формой господства рынка, которая быстро разрушается мошенничеством его участников.

Эти положения не нашли убедительных доказательств, но, тем не менее, нашли широкое распространение и послужили теоретической предпосылкой резкого сокращения антитрестовской политики и отказа от правительственного регулирования сектора экономики.

3 школа Теория конкурентоспособности (1975-1982гг), развиваемая одной из экономических школ, в основном связана с вхождением фирмы на рынок, при котором внутренняя структура рынка вторична. Исследователи полагают, что подобный теоретический подход обладает большей фундаментальностью, чем теория конкуренции, и имеет большие основания для широкого распространения.

Данный период характерен значительными изменениями в экономике отраслевых рынков, в экономической системе и в теории рыночного господства; экономика стала более конкурентной; многие из экономистов приняли чикагскую школу. Экономика не только США, но и других стран, становилась полигоном для теоретических исследований и проверки ряда доктрин.

В результате в течение приблизительно 35 лет после пионерской работы Мэйсона 1939г. исследования развивались в логической последовательности, используя неформальный теоретический аппарат для анализа взаимосвязей между структурой рынка, поведением фирм и результативностью функционирования рынка.

В последующие периоды наблюдается сочетание теоретического и эмпирического анализа: теория определяет объект анализа, выявляет спектр структурных и поведенческих параметров, но взаимосвязи между ними выявляются в процессе эмпирического анализа.

В последние десятилетия в экономике отраслевых рынков получили существенное развитие три направления исследований:

Применение теоретико-игровых моделей в анализе олигополистических рынков;

Использование теории трансакционных издержек при сравнительном анализе рынков;

Разработка теории состязательных, или квазиконкурентных, рынков.

Основы формирования функционирования и развития отраслевого рынка. Предмет изучения теории отраслевых рынков

Восстановление пароля